No mundo dos negócios, a transparência e a conformidade são pilares essenciais para garantir o sucesso e a sustentabilidade de uma empresa. E quando se trata do compliance contábil, sua importância não é diferente.
É ele que garante a conformidade com normas e regulamentações, mas também protege os interesses de investidores e outras partes.
Neste artigo, exploraremos o que é compliance contábil e por que é necessário para qualquer empresa, independentemente do seu tamanho ou setor de atuação. Continue a leitura!
O que é compliance contábil?
Compliance contábil é o conjunto de práticas que garantem o cumprimento das normas, regulamentos e padrões contábeis estabelecidos por órgãos reguladores e entidades de fiscalização. Essas regras visam garantir a transparência, a precisão e a conformidade das práticas contábeis de uma organização.
O principal objetivo do compliance é garantir a integridade das demonstrações financeiras da empresa, protegendo assim os interesses dos acionistas, investidores, credores e outras partes. Além disso, não cumprir as normas contábeis pode resultar em sanções legais, multas, perda de credibilidade no mercado e danos à reputação.
Quais os benefícios do compliance contábil para sua empresa?
O compliance contábil traz diversas vantagens para os empreendedores, desde a redução de custos até a possibilidade de fechar contratos com empresas maiores. Confira no detalhe:
- Redução de penalidades: compliance contábil ajuda a evitar riscos de não conformidade com regulamentações e normas contábeis, reduzindo a possibilidade de enfrentar penalidades legais, multas ou litígios.
- Tomadas de decisão baseadas em dados: manter práticas contábeis em conformidade permite que os gestores acessem informações financeiras precisas e atualizadas.
- Acesso a financiamento e crédito: instituições financeiras e investidores geralmente exigem demonstrações financeiras bem auditadas para conceder financiamento ou crédito. Ao cumprir as normas contábeis, o acesso a esses recursos é facilitado.
- Acesso a concorrências e editais maiores: diversas empresas quando vão contratar fornecedores, preferem aquelas que estão conforme as leis e normas vigentes. Isso gera um diferencial competitivo e aumenta as chances do seu negócio ser escolhido para o contrato.
Como implementar compliance contábil na sua empresa?
Até aqui, você já viu a importância de fazer uma boa gestão contábil. Mas, se você está chegando agora nesse mundo do compliance, como é possível implementá-lo na sua empresa? Para te ajudar, separamos um passo a passo:
1. Avalie o ambiente regulatório e as normas contábeis aplicáveis
Realize uma análise abrangente das regulamentações e normas contábeis relevantes para o setor e a localização da empresa. Identifique também as obrigações legais e regulatórias específicas que sua empresa precisa cumprir.
2. Defina papéis e responsabilidades
Designe uma equipe ou indivíduo responsável por supervisionar e implementar o programa de compliance contábil. Deixe claro as responsabilidades de cada membro da equipe e quais são as expectativas sobre cada um dos papéis.
Uma dúvida que pode surgir nessa etapa é sobre as atividades necessárias. Pensando nisso, separamos um tópico específico.
Quais são as atividades de compliance?
As atividades de compliance variam dependendo do tipo de organização, setor e regulamentações específicas aplicáveis. No entanto, algumas atividades comuns de compliance, frequentemente realizadas em várias empresas, incluem:
- desenvolvimento de políticas e procedimentos;
- treinamento e conscientização;
- avaliação de riscos;
- controles internos;
- auditoria interna;
- monitoramento e execução;
- investigação de denúncias;
- relatórios e comunicação;
- atualização regulatória;
- gerenciamento de terceiros.
3. Faça uma avaliação de riscos
Realize uma avaliação abrangente dos riscos relacionados ao não cumprimento das normas contábeis. Chame os responsáveis, identifique áreas de vulnerabilidade e potenciais pontos de não conformidade que precisam ser abordados.
4. Desenvolva políticas e procedimentos de conformidade
Para garantir o cumprimento das normas contábeis, crie procedimentos operacionais e inclua orientações sobre registros contábeis, relatórios financeiros, controles internos e outros aspectos relevantes do compliance contábil.
5. Realize treinamentos
Forneça treinamento adequado aos funcionários em todos os níveis da organização sobre as políticas e procedimentos de compliance contábil. Promova também a conscientização sobre a importância do compliance contábil e as consequências do não cumprimento das normas.
6. Implemente controles internos
Estabeleça controles internos eficazes para monitorar e garantir o cumprimento das políticas e procedimentos de compliance. Isso pode incluir revisões periódicas, verificações de conformidade, implementação de ferramentas de gestão contábil e medidas corretivas quando necessário.
7. Monitore e garanta uma revisão contínua
Implemente um processo de monitoramento contínuo para avaliar a eficácia do programa de compliance contábil. Faça revisões regulares e atualize as políticas e procedimentos conforme necessário. Assim, será mais fácil se manter sempre conforme as melhores práticas.
A importância do compliance contábil no Comércio
O compliance contábil pode ser aplicado a diferentes áreas e indústrias. Mas quem é comerciante, ganha vantagens específicas quando consegue garantir a conformidade.
Afinal, é a partir do compliance que os comerciantes conseguem navegar pelas complexidades regulatórias, proteger sua reputação, garantir a segurança do produto e dos consumidores, e gerenciar de forma eficaz todas as suas operações.
Principais desafios das empresas com o compliance contábil
Se você quer garantir o compliance contábil da sua empresa, já que reconhece sua importância, saiba que nem tudo são flores. Logo no início, as empresas enfrentam uma série de desafios ao lidar com o compliance contábil, como:
- Volume e complexidade das normas contábeis: as normas contábeis podem ser complexas e estão sujeitas a mudanças regulares. Manter-se atualizado e garantir o cumprimento das normas contábeis relevantes pode ser um desafio para as empresas.
- Fraude e má conduta: as empresas enfrentam o desafio de detectar e prevenir fraudes contábeis, manipulação de dados e outras formas de má conduta financeira. A falta de controles internos eficazes e a supervisão adequada podem aumentar o risco de fraude e erros contábeis.
- Cultura organizacional: estabelecer uma cultura de conformidade e ética dentro da organização pode ser um desafio, especialmente em empresas onde as pressões para alcançar metas financeiras podem levar a comportamentos antiéticos ou práticas contábeis questionáveis.
- Tecnologia e sistemas inadequados: sistemas de gestão desatualizados, falta de integração entre diferentes sistemas e falhas de segurança podem dificultar o cumprimento eficaz das normas contábeis.
Depois de um tempo de adaptação, seu time já estará acostumado com os procedimentos de compliance e se tornará uma equipe de verdadeiros advogados nas boas condutas. Entretanto, saiba que, até chegar nesse momento, desafios precisarão ser vencidos.
3 motivos para usar um software de compliance contábil
Como vimos, a tecnologia defasada e inadequada é um dos desafios de garantir um compliance contábil bem implementado. Por isso é importante ter os sistemas mais robustos e atualizados à sua disposição. Além disso, um software contábil oferece:
Análise e relatórios precisos
Com recursos de geração de relatórios avançados, os softwares de compliance contábil podem fornecer insights valiosos sobre a saúde financeira da empresa. Eles podem ajudar a identificar tendências, padrões e áreas de risco, permitindo que a empresa tome decisões informadas e estratégicas.
Segurança de dados
Os softwares de compliance contábil geralmente possuem recursos robustos de segurança de dados para proteger as informações financeiras confidenciais da empresa. Isso inclui criptografia de dados, controle de acesso e backups regulares, garantindo a integridade e confidencialidade dos dados contábeis.
Redução de custos e aumento da eficiência
Ao automatizar processos, reduzir erros e simplificar o cumprimento das regulamentações, os softwares de compliance contábil podem ajudar a reduzir custos operacionais e aumentar a eficiência da equipe contábil. Isso libera recursos para outras áreas do negócio e contribui para a rentabilidade geral da empresa.
Use a tecnologia para apoiar na manutenção do compliance
Em um cenário empresarial cada vez mais complexo e regulamentado, o compliance contábil aparece como um aliado fundamental para garantir a integridade, transparência e sustentabilidade financeira das empresas.
Mas para conquistar tudo isso, é preciso contar com o apoio de um sistema que centraliza todos os dados e facilita essa gestão unificada, sempre com o foco em evitar incongruências nas informações. Conheça todas as funcionalidades do ERP Omie e descubra como podem ser úteis para sua empresa se manter na conformidade!
